Diseño y acompañamiento en la implementación de las políticas y procedimientos, diseño y evaluación de matrices de riesgo, Elaboración de manuales y Código de Ética y Conducta, asesor permanente de comités, Gestión de Riesgos.
Consultoría
¿Todavía no tienes un programa de prevención y cumplimiento adecuado para tu organización?
Te ayudamos a diseñar un programa de cumplimiento que contenga los elementos regulatorios necesarios y cumplir los requisitos y obligaciones que los sujetos obligados poseen, a saber:
- Inscripción en la Unidad de Análisis Financiero
- Formalización del nombramiento del Oficial de Cumplimiento o creación y organización del Departamento.
- Definición de los criterios y lineamientos del Gobierno Corporativo asociado a la Prevención de Lavado y Gestión de Riesgos.
- Diseño de políticas y procedimientos, y formatos para la Debida Diligencia de contrapartes (Clientes, Empleados y Proveedores)
- Diseño o evaluación de matrices de riesgos de clientes.
- Definición y colaboración en las parametrizaciones de alertas automáticas o manuales.
- Diseño del programa anual de cumplimiento
- Diseño del programa anual de capacitación.
- Elaboración e implementación del manual de cumplimiento y prevención.
- Elaboración y socialización del Código de Ética y Cumplimiento.
¿Porqué nosotros?
- Amplia experiencia en los procesos de todos los tipos de sujetos obligados.
- Tenemos un equipo de trabajo que respalda un servicio basado en definición de procesos.
- Servicio personalizado y adaptado al tamaño y realidad de cada empresa. NO ENLATADOS.
Diseño e Implementación de programas (2017-2020
- Sujetos Obligados Financieros
- Sujertos Obligados No Financieros
Ayudamos con la identificación de los riesgos y el diseño de controles de la organización. La Gestión de Riesgos del Lavado de Activos se constituye en una herramienta importante que permite identificar cuales son los procesos que estar generando mayor riesgo a la organización y que nos permite priorizar y asignar los recursos adecuadamente.
Permítenos acompañarte no solo definiendo estas fases de la gestión de riesgos sino automatizando su gestión a través de plataformas tecnológicas.
